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巅峰捕鱼:国融证券“左臂右膀”受限 投行业务也悬了

时间:2019/5/23 13:17:18  作者:  来源:  浏览:26  评论:0
内容摘要:   5月21日,证监会发布了《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。同时,证监会还对国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛采取警示函措施;认为王晨昱作为资产管理事业部的分管副总经理...
      5月21日,证监会发布了《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。同时,证监会还对国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛采取警示函措施;认为王晨昱作为资产管理事业部的分管副总经理对此负有直接责任,对其采取认定为不适当人选的监管措施,自行政监督管理措施决定作出之日起两年内,不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务相关职务。

  国融证券被查出三大问题

  证监会发布的《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》显示,经查,国融证券债券交易存在以下问题:

  一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;

  二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等;

  三是业务管控缺失,如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。

    记者了解到,上述列举问题,是去年10月证监会机构部要求成立检查组对国融证券债券交易业务进行的现场检查中所发现。去年12月内蒙古证监局也对国融证券下发了采取责令增加内部合规检查次数措施的决定,彼时内蒙古证监局提出了8项目问题,要求国融证券在2019年1月31日前整改上述违法违规行为,并汇报整改情况。此外,还责令国融证券在2018年12月1日至2019年5月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,报送合规检查报告。

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